交易所清理整頓備受“雷聲大雨點(diǎn)小”的質(zhì)疑，證監(jiān)會(huì)官員近日給予了回應(yīng)。

“交易所正在清理之中，還處在調(diào)研階段。”3月25日，證監(jiān)會(huì)副主席姚剛在廣州出席首屆嶺南論壇時(shí)表示。具體清理工作由省級(jí)政府承擔(dān)。

3月26日，姚剛在廣東省副省長(zhǎng)陳云賢陪同下調(diào)研了廣東省交易所狀況。據(jù)出席調(diào)研會(huì)的人士透露，姚剛強(qiáng)調(diào)國(guó)務(wù)院《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(38號(hào)文)的條款不能違背，加強(qiáng)管理同時(shí)，又要著眼疏導(dǎo)，“今后成立交易所，需經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)，報(bào)部委聯(lián)席會(huì)議備案”。

“預(yù)計(jì)在6月30日清理整頓方案上報(bào)前，統(tǒng)一的細(xì)則會(huì)出臺(tái)，哪些交易所在取締之列也將水落石出。”廣東一名黃金交易商負(fù)責(zé)人認(rèn)為。

分片調(diào)研

業(yè)內(nèi)不完全統(tǒng)計(jì)，去年11月38號(hào)文發(fā)布前，全國(guó)共有交易所300多家。其中，許多交易所采取類證券或類期貨方式交易，投資者虧損無(wú)數(shù)。

姚剛在前述論壇上表示，去年國(guó)務(wù)院發(fā)文禁止了類證券和類期貨交易，國(guó)務(wù)院層面已就此成立聯(lián)席會(huì)議，具體清理工作由省級(jí)政府承擔(dān)。目前，各地政府正處在摸底、摸清、出臺(tái)整治方案的過(guò)程中，當(dāng)前需要調(diào)查的是各地交易所是不是碰到監(jiān)管紅線。

有兩點(diǎn)被姚剛突出強(qiáng)調(diào)。任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。各交易所都不能突破這些條款。

3月26日，姚剛參加了廣東省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作座談會(huì)。與會(huì)人士透露，廣東省金融辦介紹了相關(guān)情況，南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心、深圳文交所作現(xiàn)場(chǎng)匯報(bào)。在粵的30家各類交易所參會(huì)。

廣東省金融辦主任周高雄在會(huì)上表示，經(jīng)廣東省自查，暫無(wú)發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)交易所有違規(guī)行為。38號(hào)文發(fā)布以來(lái)，廣東未有新批的交易所。深圳文交所發(fā)言介紹了業(yè)務(wù)情況，回應(yīng)投資者糾紛事件時(shí)僅稱“及時(shí)化解了矛盾”。

證監(jiān)會(huì)密集調(diào)研 交易所整頓明朗化

與會(huì)人士透露，姚剛在座談會(huì)上表達(dá)了“既要監(jiān)管，又要疏導(dǎo)”的整頓思路，各類交易所不能從事類證券業(yè)務(wù)。

目前，黃金交易、文化產(chǎn)權(quán)和藝術(shù)品交易已分別有央行、中宣部相關(guān)文件予以規(guī)范監(jiān)管，但作為黃金替代品的白銀交易正處瘋狂狀態(tài)，未被姚剛提及，被市場(chǎng)認(rèn)為仍屬模糊地帶。

據(jù)與會(huì)人士稱，作為牽頭單位，證監(jiān)會(huì)各領(lǐng)導(dǎo)正密集調(diào)研，分片包干重點(diǎn)地區(qū)，姚剛負(fù)責(zé)北京、廣州，另有兩名官員分別負(fù)責(zé)天津、浙江。調(diào)研完成后，下一步有關(guān)的清理整頓細(xì)則會(huì)由各省政府制定。

白銀盲區(qū)

事實(shí)上，交易所亂象仍未停止。自38號(hào)文發(fā)文以來(lái)，全國(guó)各地仍有近50家交易場(chǎng)所相繼開(kāi)業(yè)。2月8日，天津貴金屬交易所在其官方網(wǎng)站上發(fā)布天津市政府印發(fā)的同意其正式運(yùn)營(yíng)的批復(fù)，宣布“轉(zhuǎn)正”，黃金以外的業(yè)務(wù)并沒(méi)有受到影響。

公開(kāi)資料顯示，2月5日，鄭州文交杭州網(wǎng)點(diǎn)正式運(yùn)營(yíng)，這是該公司繼金華后在浙江設(shè)立的第二個(gè)網(wǎng)點(diǎn)。該公司位于浙江溫州、義烏、慈溪的3個(gè)網(wǎng)點(diǎn)亦開(kāi)始試運(yùn)營(yíng)。

廣東黃金協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)肖繼忠認(rèn)為，由地方政府監(jiān)管屬地交易所并不可行，借鑒司法中的“回避”原則，對(duì)地方政府有利益相連的非法交易場(chǎng)所的查處，地方政府應(yīng)當(dāng)“回避”，可以考慮異地交叉查處。

黃金交易受整頓后，各交易所公司都力推白銀、鉑、鈀等其他貴金屬品種。“38號(hào)文并沒(méi)有明確說(shuō)白銀交易違規(guī)，大家都在鉆空子。”廣東一家黃金交易商負(fù)責(zé)人說(shuō)，現(xiàn)在白銀交易占大頭，一般不低于90%。肖繼忠認(rèn)為，除現(xiàn)貨外，白銀都采用集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，存在金融風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)屬于清理整頓之列。

3月25日，姚剛在廣州出席首屆嶺南論壇時(shí)回答肖繼忠提問(wèn)時(shí)回應(yīng)，除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，只要是大宗商品交易，都在清理整頓范圍。